Курс, семинар, тренинг Комплаенс-менеджер

Вы получаете удостоверение о повышении квалификации установленного государством образца.Учебное пособие, кофе-паузы. При оплате за 20 дней до начала обучения скидка -10%. Скидка -30% трём и более участникам по предоплате.

Система комплексной безопасности. Принципы построения и внедрения

• Международные акты в сфере корпоративной безопасности. Законодательство РФ в области защиты предпринимательской деятельности. Ведомственные, отраслевые требования и стандарты в области защиты бизнеса.
• Понятие безопасность в российском бизнесе. Постановочные вопросы перед созданием системы защиты бизнеса. Определение объектов защиты. Построение системы корпоративной безопасности. Безопасность как бизнес-функция. Может ли безопасность зарабатывать деньги и быть прибыльной?
• Особенности построения корпоративной безопасности в публичных компаниях, организациях с государственным участием, а также в иностранных компаниях.
• Особенности построения корпоративной безопасности в экосистемах, холдингах, а также в организациях, имеющих сложную организационную (территориально разделенную) структуру.
• Особенности построения корпоративной безопасности в современной политической и экономической ситуации, а также в условиях санкционного давления. Проведение антикризисных мероприятий. На чем можно, а на чем нельзя экономить.
• Особенность построения корпоративной безопасности при дистанционной (удаленной) работе, а также при отсутствии «контура безопасности».
• Особенность построения корпоративной безопасности в период проведения специальной военной операции.
• Использование на практике теории хаоса в корпоративной безопасности. Принятие управленческих решений по безопасности в условиях неопределенности.
• Использование искусственного интеллекта для решения задач в области корпоративной безопасности. Может ли ИИ заменить безопасника?
• Риск-ориентированный подход при обеспечении безопасности предприятия. Экономические, политические, регуляторные, правовые, финансовые и иные риски. Составление карты рисков. Определение допустимых пределов риска и вероятности наступления. Построение системы управления экономическими рисками. Страхование рисков.
• Обеспечение корпоративной безопасности при цифровой трансформации бизнес-процессов предприятия. Обеспечение безопасности принятие управленческих решений в условиях избыточности информации, ее неточности и недостоверности.
• Методика проведения аудита безопасности предприятия. Составление плана аудита на основе карты экономических рисков и формирования моделей угроз. Оценка защищенности организационной структуры бизнеса и основных бизнес-процессов.
• Экспертные методы оценки защищенности предприятия. Оценка бесперебойности функционирования бизнес-процессов предприятия при наступлении внештатных ситуаций. Создание кризисных планов. Наличие мониторинга безопасности предприятия.
• Активы предприятия, как основной объект защиты. Материальные и нематериальные активы. Основные направления защиты товарно-материальных ценностей. Защита деловой репутации, имиджа, технологий и иных нематериальных активов.
• Понятие комплаенс в законодательстве. Комплаенс как функция по обеспечению соответствия деятельности организации требованиям, налагаемым на нее российским и зарубежным законодательством, оценки рисков и обеспечению комплексной защиты организации;
• Определение субъектов корпоративной безопасности. Свое подразделение безопасности или аутсорсинговое обслуживание. Плюсы и минусы обоих вариантов. Распределение полномочий и зон ответственности между безопасниками и иными должностными лицами предприятия.
• Понятие собственная безопасность. Подразделение собственной безопасности, его задачи и функционал.
• Особенности договорных отношений с аутсорсинговыми организациями, предлагающими услуги по корпоративной безопасности. Правовое обеспечение взаимодействия с адвокатами, частными охранными организациями, детективами и иными организациями (лицами, имеющими особый статус).
• Правовая сторона деятельности подразделения безопасности. Закон и этика в работе. Подчинение, финансирование и оценка эффективности работы подразделения безопасности. Взаимодействие с акционерами, владельцами и руководителями подразделений. Структура подразделения безопасности.
• Компетенции и навыки специалиста по безопасности, востребованные в современных условиях.
• Корпоративные стандарты безопасности предприятия (КСБ). Совместимость КСБ с иными стандартами, действующими на предприятии. Включение процесс защиты бизнеса в процесс менеджмента непрерывности бизнеса.
• Разработка локальных актов по обеспечению безопасности предприятия (политики, инструкции, регламенты и т.д.). Создание сводов правил и поведений сотрудников. Внедрение на предприятии культуры безопасности.
• Обучение персонала требованиям КСБ. Организация взаимодействия с контрагентами и партнерами по бизнесу в связи с внедрением КСБ. Выполнение требований по безопасности в договорной работе и при взаимодействии с государственными органами.

Кадровая безопасность (кадровый комплаенс)

• Треугольник кадровой безопасности: подбор, текущий контроль, «безопасное» увольнение.
• Аудит рисков, связанных с персоналом.
• Соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе проверки. 
• Технология smice.
• Искусство задавать вопросы – путь к разоблачению.
• Выявление зависимостей.
• Профайлинг, инструменты составления профиля сотрудника.
• Способы избежать найма сотрудника из группы «риска».
• Что влияет на снижение лояльности сотрудников.
• TACI-мир. Как принять, что жизнь больше не будет прежней.
• Мetaskills (универсальные навыки развития) или Soft skills (коммуникативные навыки); Self skills (навыки самоуправления).
• Management 3.0 – гибкий подход к управлению в бизнесе.
• Теория поколений. Различия в поведении и мотивации.
• Понятие «токсичная демографическая масса».
• Расчет возрастного состава коллектива.
• Управление конфликтом. Карта конфликта.
• Управление сотрудниками по ценностям.
• Методика «Спиральная динамика».
• Отношения в коллективе по горизонтали и вертикали.
• Треугольник мошенничества.
• Юридическое обоснование мероприятий по контролю сотрудников со стороны руководства.
• Регламенты как способ контроля.
• Резилентность.
• Меметическая инженерия. Основные приемы.
• Технологии «Социальной инженерии».
• Формирование навыка профайлера для личных целей. Адаптация теории к реальным ситуациям.
• Технологии работы с сопротивлением.
• Алгоритм создания команды.
• Как работать с сопротивлением сотрудников при внедрении изменений.
• Работа с конфликтами.
• Безопасное увольнение сотрудников.
• Exit-интервью.
• Как уволить сотрудника, если он этого не хочет. Использование технологии smice.
• Увольнение по статье. «Подводные камни».
• Практическое занятие: 
• Проведение SWOT анализа личности. 
• Овладение методикой эффективных переговоров.

Методы противодействия коррупции

• Нормативно-законодательная база РФ в области противодействия коррупции.
• Указ Президента РФ от 16.08.2021 № 478 «О Национальном плане противодействия коррупции на 2021-2024 годы». Основные положения плана и поручения Президента РФ.
• Сравнение отечественного и зарубежного законодательства.
• Цифровые технологии в борьбе с коррупцией. Роль цифровизации, электронного правительства, электронно-цифровых общественных благ в борьбе с коррупцией.
• Возникновение Е-коррупции (компьютерная коррупция).
• Методы противодействия Е-коррупции.
• Поправки 2024 года в Федеральном законе «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ.
• Цифровые активы, цифровая валюта, в чем разница. Правила грамотного использования.
• Антикоррупционная хартия российского бизнеса.
• Должная осмотрительность при работе с партнерами.
• Переход на SMART-контракты и оплата в цифровыми активами.
• Нововведения в Налоговый кодекс.
• Дробление и диверсификация бизнеса, в чем различия. Ответственность юридических лиц.
• Внедрение и правила использования ЦИС Центробанка «Знай своего клиента».
• Профессиональный стандарт РФ «Специалист в сфере предупреждения коррупционных правонарушений».
• Введение антикоррупционных и других видов оговорок в договоры ГПХ.
• Антикоррупционный комплаенс.
• Требованиям Минфин РФ к построению карты коррупционных рисков.
• Рекомендации по порядку проведения оценки коррупционных рисков в организации Министерства труда и соцзащиты РФ.
• Правила составления карты и реестра коррупционных рисков компании, как рабочего инструмента контроля.
• Ответственность за коррупционные правонарушения. Ответственность физических и юридических лиц за совершение коррупционных правонарушений. Уголовная, административная, гражданско-правовая и дисциплинарная ответственность за коррупционные правонарушения.
• Проблемы привлечения к уголовной ответственности за злоупотребление должностными полномочиями, превышение должностных полномочий, взяточничество и халатность. 
• Практическое занятие:
• Построение карты коррупционных рисков организации и составление реестра рисков.
• Создание реестра (плана минимизации возможности реализации) коррупционных рисков

Технологии и инструменты противодействия корпоративному мошенничеству

• Виды корпоративного мошенничества. 
• Квалифицирующие признаки мошенничества.
• «Треугольник мошенничества». Понятие симптомов мошенничества, применительно к человеческому фактору.
• Защита экономических интересов предприятия от мошеннических действий.
• Риск ориентированное управление компанией. Основные принципы выстраивания эффективного комплаенс контроля – системы противодействия корпоративному мошенничеству и снижению потерь компании. Новое понятие в законодательстве РФ.
• Защита персональных данных: обзор поправок в Федеральный закон «О персональных данных» от 27.07.2006 № 152-ФЗ.
• Штрафы за нарушение законодательства РФ в области персональных данных в 2024 году.
• Требования Роскомнадзора.
• Защита корпоративной информации. Правила отнесения информации к той или иной категории защищаемых данных.
• Требования законодательства РФ в области защиты корпоративной информации.
• Федеральный закон «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» от 27.07.2006 № 149-ФЗ.
• Федеральный закон «О коммерческой тайне» от 29.07.2004 № 98-ФЗ.
• Использование систем видео и аудиофиксации. Внесенные поправки в ТК РФ.
• Анализ работы предприятия через основные составляющие деятельности. Выявление отклонений и методы реагирования. 
• Показатели эффективности деятельности компании.
• Основные документы для проведения АФС.
• Метод Бениша, формула M-score (коэффициент мошенничества). Манипуляция с отчетностью.
• Применение закона Ньюкомба-Бенфорда.
• Анализ расхождения денежного потока и операционной прибыли.
• Использование цифровых технологий.
• Практическое применение инструментов причинно-следственных связей:
• Дерево проблем.
• Метод ВИСИ.
• Диаграмма Исикава.

Обеспечение экономической безопасности во внешней среде. Снижение рисков в договорной работе и при проверках контрагентов

• Понятие «безопасная договорная работа» на предприятии исходя из требований Гражданского кодекса РФ и иного законодательства.
• Организация безопасной договорной работы на предприятии. Инструкция о договорной работе. Централизация или делегирование полномочий. Процедуры внутреннего согласования. Выдача доверенностей. Работа с допсоглашениями.
• Распределение зон ответственности между подразделениями и должностными лицами предприятия в договорной работе. Матрица компетенций.
• Информатизация и цифровая трансформация бизнес-процессов, связанных с договорной работой и сделками. Принципы работы Big Data в договорной работе. Применение технологий искусственного интеллекта в договорной работе.
• Особенности договорной работы в условиях санкционного давления и неопределенности, а также в процессе антикризисного управления. Минимизация издержек. Безопасность закупок при дистанционных (удаленных) методах работы.
• Особенность безопасной договорной работы в период проведения специальной военной операции. Взаимодействие с организациями из недружественных стран.
• Виды риска при заключении различных типов договоров (продажа, оказание услуг, закупка, ремонт, строительство и т.д.).
• Налоговые риски в договорной работе. Понятие «коммерческая осмотрительность» в спорах с налоговыми органами. Требования нормативных правовых актов ФНС России, по самостоятельной оценке, налоговых рисков в сделках.
• Риски получения низкокачественных товаров и услуг в договорных отношениях. Определение критериев качества и оценки эффективности траты денег.
• Риски завышения цены в закупочной деятельности. Методы ценообразования, а также расчета начальной максимальной цены. Понятие «цена владения».
• Понятие комплаенс-рисков в договорной работе. Требования международного законодательства к минимизации комплаенс рисков в договорной работе.
• Оценка коррупционных рисков в договорной работе. Требования законодательства РФ по принятию предприятиями мер по предупреждению и противодействию коррупции. Антикоррупционные оговорки в договорах.
• Риски аффилированности работников предприятия с контрагентами. Понятие «конфликт интересов» в договорной работе. Информационно-аналитические и психологические способы выявления личной заинтересованности в сделке. Основы оперативной психологии.
• Риски нарушения требований антимонопольного законодательства в договорной работе. Понятие недобросовестная конкуренция. Картельный сговор. Создание на предприятии антимонопольного комплаенс.
• Мошеннические риски в договорной работе. Мошеннические схемы, применяемые в гражданско-правовых отношениях. Особенность мошенничества в различных видах бизнеса.
• Риски нарушения информационной безопасности в договорной работе. Соглашения о конфиденциальности. Защита авторских прав, охрана интеллектуальной собственности и иных нематериальных прав при взаимоотношении с контрагентами.
• Риски, связанные с выполнением требований федерального закона № 115-ФЗ. Понятие «подозрительная сделка» в документах Центрального банка и Росфинмониторинга. Признаки, указывающие на необычный характер сделки.
• Организация конкурентных закупок на предприятии. Основные требования федеральных законов № 44-ФЗ и № 223-ФЗ к безопасной договорной работе.
• Особенности построения безопасной договорной работы при выполнении государственного оборонного заказа.
• Методы анализа надежности контрагента. Признаки опасности в деятельности организации. Применение метода Due Diligence при оценке компании. Методы оценки финансовой устойчивости и платежеспособности контрагента.
• Анализ безопасности коммерческих предложений. Изучение инициаторов проекта, их интересы и деловую репутацию. Верификация представителей. Изучение механизма получения прибыли. Анализ первого контакта. Поведенческие аспекты при оценке ненадежности контрагента.
• Правовая экспертиза как элемент безопасной договорной работы. Задачи правовой экспертизы. Стандартизация форм договора. Штрафные санкции за невыполнение условий договора. Типовые «подводные камни» в условиях договора.
• Противодействие откатам, неправомерному выводу активов, коммерческому подкупу и иным противоправным действиям в договорной работе.
• Организация контроля за выполнением условий договора как элемент безопасной договорной работы. Мониторинг информации по контрагентам. Создание алгоритмов реагирования на невыполнение контрагентами договорных обязательств.
• Ведение эффективной претензионно-исковой работы. Мониторинг неплатежей. Понятие форс-мажор в период кризиса и пандемии. Медиаторство как способ досудебного урегулирования спора. Психологические, юридические, имиджевые и иные способы воздействия на должника.
• Воздание эффективного внутреннего контроля за договорной работой на предприятии. Система внутреннего контроля по модели COSO. Компоненты по модели COSO. «Магический куб» COSO.
• Система внутренних проверок, финансовых расследований и иные процедуры в договорной работе.

Комаров Вадим Николаевич

• В настоящее время является советником по безопасности ГК «Невада», ТОО «Тоймарт», ООО «РобоФинанс», ОАО «ВРХ».
• 2006 -2020 — ЗАО «Технологии Безопасности Бизнеса», генеральный директор.
• 2002-2006 — ЗАО «Центр Безопасности Бизнеса», генеральный директор.
• 1993-2002 — Гипермаркет «Ашан», торговая сеть «Тати», Восточно-Европейский Инвестиционный Банк (ВЕИБ), начальник службы безопасностисти.

Кобышева Марина Семеновна

На должностных позициях Директор департамента по обеспечению безопасности и управления рисками в крупных зарубежных т отечественных холдингах.

• Электроника, приборостроение («Светлана-Оптоэлектроника» С – Пб).
• Крупная отечественная торговая сеть (ООО «Пролог» С – Пб).
• Крупный зарубежный холдинг (Кеско, Финляндия).
• Консалтинговые услуги, аудит безопасности (ООО «Альфа», генеральный директор, собственник компании).