Нормативно-правовая база
Меры по противодействию (профилактике) коррупции
Антикоррупционная политика организации ия
Карта коррупционных рисков в организации
Документы, формирующие антикоррупционную политику организации
Перечень антикоррупционных мер в организации. Проведение расследований мошенничества
Мошенничество и злоупотребление полномочиями ки
Система внутреннего контроля. Методы выявления мошенничества
Конфликт интересов: процедуры выявления и регламентация мер по его урегулированию
- Сотрудники службы внутреннего контроля или комплаенс контроля
- Сотрудники служб безопасности
- Комплаенс-менеджеры
- Риск менеджеры, ответственные за минимизацию комплаенс рисков
Нормативно-правовая база
В результате модуля вы изучите ключевые законы и подзаконные акты, регулирующие антикоррупционную деятельность в организациях.
- Нормативно-правовая база РФ в области противодействия коррупции. Основные понятия, предусмотренные действующим законодательством: коррупция, взятка, коммерческий подкуп, конфликт интересов, аффилированные лица
- Основные принципы противодействия коррупции
- Организационные основы противодействия коррупции
- Перечень мер по противодействию (профилактике) коррупции.
- Квалификация деяний должностных лиц, относящихся к коррупционным
- Ответственность юридических и физических лиц за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции
- Возможность привлечения к дисциплинарной ответственности сотрудника за нарушение антикоррупционного законодательства
- Ответственность лиц за коррупционные правонарушения
- Нормы законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
- Требования положений Центрального банка по внутреннему и комплаенс-контролю в банках
Формирование антикоррупционной политики организации
В результате модуля вы научитесь разрабатывать и внедрять эффективную антикоррупционную политику с учетом рисков, специфики бизнеса и правовых требований.
- Создание и проведение антикоррупционной политики в различных видах бизнеса
- Основные документы, формирующие антикоррупционную политику организации
- Кодекс корпоративной этики
- Положение о конфликте интересов
- Политика принятия и дарения подарков
- Политика сообщения о нарушениях
- Политика о взяточничестве и коррупции обязательства о не совершении сделок
- Регламенты и должностные инструкции сотрудников
- Карта коррупционных рисков в организации
- Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков
- Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур
- Меры по профилактике коррупции
- Коррупционные риски в бизнес-процессах: как оценить?
- Составление карты коррупционных рисков в организации
- Создание кодекса корпоративного поведения и корпоративной этики как инструмент антикоррупционной политики организаций
- Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур
- Примерный перечень антикоррупционных мер в организации
Борьба с внутрикорпоративным мошенничеством. Проведение служебных проверок
В результате модуля вы освоите методику выявления мошенничества, проведения служебных расследований и фиксации доказательств с соблюдением правовых процедур.
- Понятие и типология мошенничества
- Понятие «мошенничество» (махинации, аферы, недобросовестные действия, фроды)
- Мошенничество и злоупотребление полномочиями.
- Признаки, причины, основные направления мошеннических действий
- Категории корпоративного мошенничества. Дерево мошенничеств
- Типовые схемы мошенничества. Характеристика мошеннических действий
- Состав участников мошеннических схем
- Анализ и управление рисками мошенничества
- Влияние рисков мошеннических действий на экономическую безопасность субъекта
- Хищение и растрата как частные случаи проявления коррупции.
- Противодействие любым хищениям, в том числе, путем различных видов мошенничества
- Система внутреннего контроля. Методы выявления мошенничества
- Проведение расследований мошенничества
- Основные правила проведения служебных расследований
- Алгоритм проведения служебного расследования
- Сбор информации, имеющей отношение к происшедшим событиям
- Анализ имеющейся информации на предмет относимости, достоверности
- Схема предварительного изучения материалов служебного расследования
Опытные преподаватели. Подробная информация предоставляется по запросу.
