Курс, семинар, тренинг Внутренний контроль профессиональных участников рынка ценных бумаг

Даты начала обучения

Продолжительность:
1 день

Стоимость обучения:

9 900 р.

Добавить к сравнению

Программа курса

  • Тема 1. Система внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг
    1. Понятие внутреннего контроля. Основополагающие цели и роль внутреннего контроля. Основные элементы процесса внутреннего контроля. Инструкция о внутреннем контроле.
  • 2. Обязанности руководителя и работников профессионального участника. Организация внутреннего контроля в филиалах профессионального участника. Объекты внутреннего контроля. Текущий и превентивный контроль. Внутренние ограничения на проводимые операции. Контроль за установленными лимитами и ограничениями. Квалификационные требования к контролеру профессионального участника. Независимость контролера. Внутреннее и внешнее совместительство. Ограничения при совмещении функций внутреннего контроля с другими функциями.
  • 3. Функции контролера. Обязанности контролера. Права контролера.
  • 4. Порядок и сроки рассмотрения обращений, заявлений и жалоб. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений. Отчетность контролера. Сроки предоставления контролером отчетных документов. Обязательные требования к отчетам контролера. Содержание отчетов. Отчет контролера о проделанной работе за квартал (квартальный отчет). Отчет контролера о выявленных нарушениях. Ответственность контролера. Порядок взаимодействия работников подразделений профессионального участника и контролера. Последующий контроль устранения выявленных нарушений. Информирование федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
  • Тема 2. Специальный внутренний контроль, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
    1. Законодательство в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Требования Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Рекомендации Правительства Российской Федерации, Росфинмониторинга, ФКЦБ России. Типовые проблемы, связанные с идентификацией клиентов и выгодоприобретателей. Типовые проблемы, связанные с отнесением операций к подлежащим обязательному контролю либо к необычным.
  • 2. Практические аспекты организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
    Организация специального внутреннего контроля. Внутренние документы, касающиеся специального внутреннего контроля. Практические аспекты реализации программ специального внутреннего контроля. Требования к ответственному сотруднику.
  • Тема 3. Внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.                                                                         1. Законодательство в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Требования Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями)». Перечень инсайдерской информации, списки инсайдеров порядок уведомления о включении/исключении в /из список инсайдеров, порядок информирования о совершенных операциях.
  • 2. Практические аспекты организации внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Организация внутреннего контроля. Назначение ответственного за контроль или подразделения, ответственного за контроль. Функции контролера. Права и обязанности. Отчетность. Порядок информирования о выявленных нарушениях. Порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов. Совмещение функций, ответственных за внутренний контроль.
  • Ответы на вопросы слушателей.

Преподаватели

 Наумов А.Е. Председатель Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс-рискам.

Даты и места проведения

Даты начала обучения не определены.

Мы бесплатно подберем для Вас подходящие курсы.

 Подборка курсов на e-mail
Пользуясь нашим сайтом, вы соглашаетесь с тем, что мы используем cookies  🍪