Обучение в сфере ПОД/ФТ обязаны проходить: руководитель организации; руководитель филиала организации; заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; специальное должностное лицо организации (филиала); главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета; руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии); сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии; иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.
Обучение в форме целевого инструктажа сотрудники компаний проходят однократно. Специальное должностное лицо проходит обучение однократно до начала осуществления своих функций.
Обучение проводится в соответствии с типовой программой. По окончании слушателям выдается свидетельство установленного образца, а данные о прохождении целевого инструктажа передаются в реестр Росфинмониторинга.
Возможно посещение семинара в форме вебинара (прямой видеотрансляции). Семинар транслируется посредством сети Интернет, в течение всего времени поддерживается обратная связь. Участники имеют возможность в режиме on-line получить ответы на свои вопросы.
Обучение в форме повышения уровня знаний сотрудники компаний проходят после прохождения целевого инструктажа с регулярностью:
По окончании обучения выдается свидетельство, подтверждающее прохождение данного обучения.
В соответствии с требованиями Положения, утвержденного Приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010г. проходить обязательное обучение в форме целевого инструктажа должны сотрудники организаций, перечисленные в ст. 5 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 г.:
Цель обучения: Получение участниками базовых знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, а так же формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно - распорядительных документов, принятых в этих целях. Особое внимание уделяется вопросам выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
Программа обучения разработана в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 19 июля 2011 г. № 250. В процессе обучения будут рассмотрены все последние изменения и дополнения Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекса об административных правонарушениях. Большое внимание уделяется практическим вопросам применения законодательства, а также типологиям отмывания денег и финансирования терроризма, оценке риска и выявлению необычных сделок.
В программе:
Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ
Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.
Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы. Международные стандарты ПОД/ФТ.
Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ
Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
Государственная система ПОД/ФТ.
Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.
Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ
Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами. Характерные нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ.
Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; присвоение уровня риска; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации.
Выявление среди клиентов иностранных публичных должностных лиц, их близких родственников и членов семей.
Приостановление операций.
Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Практические примеры необычных сделок. Использование типологий в работе по присвоению уровня риска и выялению необычных сделок.
Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.
Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля.
Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.
Тема 6. Критерии выявления операций подлежащих контролю.
Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций.
Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ
Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
Виды административных правонарушений в сфере ПОД/ФТ. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Субъекты ответственности. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.
Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций.
Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.
Стоимость участия в семинаре составляет 8000 рублей, стоимость вэбинара составляет 6000 рублей, НДС не облагается.
Скидки: При участии двух и более сотрудников от одной компании предоставляются скидки по оплате: 2 человека – 10%, 3 человека и более – 15%.
В стоимость обучения входит: методический материал, обеды, кофе-паузы, Свидетельство о прохождении обучения по данной теме. В стоимость вэбинара входит: посещение вэбинара на специальной on-line площадке, Свидетельство о прохождении обучения по данной теме (высылается по почте России). Логин и пароль для доступа на on-line площадку высылается участникам вэбинара после оплаты вэбинара, и не менее чем за сутки до начала вэбинара.
Место проведения: г. Москва, бизнес-центр «Виктория Плаза», ул. Бауманская д.6, стр.2., в пяти минутах от м. Бауманская. Всем участникам высылается подробная схема проезда на семинар.
Региональным клиентам оказывается помощь в бронировании гостиницы на период прохождения семинара.
СТУПИЧЕВА Яна Геннадьевна
Кандидат экономических наук, доцент, начальник отдела по ПОД/ФТ в крупной страховой компании (г. Москва).
Мы бесплатно подберем для Вас подходящие курсы.
